金融牌照出售与收购 · 买卖转让 · AML合规

香港牌照专线 +852 3050 1899 深圳 +86 159 2000 2080 Drew@sfc8.com

香港ICC 湾仔深圳福田

香港监管资料

SFC 第 1–13 类资料总册

按资料目录呈现每一类别的业务范围、虚拟资产关联、负责人员配置、参考考试与实施状态。内容不替代香港证监会的官方解释或专业意见。

业务范围VA 关联RO 配置实施状态

SFC 第 1–13 类资料总册服务主题配图 — 业务权限、人员资格与实施状态，逐类梳理

受规管活动与授权边界

类别与实施状态以目录数据及相应官方来源为准。未提供资料时不作法规推断或销售说明。

01证券交易（Dealing in securities）已实施；实际经营范围受牌照条件、资本/客户资产安排和SFC持续监管限制。

02期货合约交易（Dealing in futures contracts）已实施；不得以第2类概括宣传为可经营任何VA衍生品。

03杠杆式外汇交易（Leveraged foreign exchange trading）已实施；不得把外汇杠杆牌照当成VA现货、VATP或稳定币业务牌照。

04就证券提供意见（Advising on securities）已实施；不能仅凭第4类向公众宣称可提供所有代币、交易所或托管服务。

05就期货合约提供意见（Advising on futures contracts）已实施；具体范围及是否可向客户推广取决于业务事实和牌照条件。

06就机构融资提供意见（Advising on corporate finance）已实施；额外保荐/收购守则资格须按实际业务核对。

07提供自动化交易服务（Providing automated trading services）已实施；涉及VATP、证券型代币或跨境系统时应同时核对SFO、AMLO和具体牌照条件。

08证券保证金融资（Securities margin financing）已实施；融资上限、客户资产及财务资源规则不可由收购交易豁免。

09资产管理（Asset management）已实施；VA比例、是否全权管理、客户类别及牌照条件会影响额外要求。

10提供信贷评级服务（Providing credit rating services）已实施；第10类不是VA交易、VA咨询或VATP运营许可。

11场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（Dealing in or advising on OTC derivative products）未为发牌目的实施；不得展示为现有可收购、可发牌或可立即经营的第11类牌照。

12为场外衍生工具交易提供客户结算服务（Providing client clearing services for OTC derivative transactions）未为发牌目的实施；不得以“第12类清算牌照”对外营销或为收购交易定价。

13为相关集体投资计划提供存管服务（Providing depositary services for relevant CISs）已实施（2024年10月2日起）；只适用于法定范围内相关CIS的存管服务。