- 业务范围
- 就证券提供投资意见；是否构成“意见”和是否存在附带豁免要按业务、收费和客户沟通方式判断。
- 虚拟资产关联
- 就证券型代币或VA相关证券产品提供意见可能触发第4类。SFC的VA通函将VA咨询视为中介人咨询业务的一部分；不是单独VA咨询牌照，且应符合适当性、知识评估和牌照条件等当前要求。
- 负责人员（RO）对应
- 已实施。两名RO须实质监督意见、产品尽调、适当性及利益冲突控制；至少一名为执行董事。
- 推荐／参考试卷
- RO：RIQ为HKSI LE卷7+8；LRP为卷1+2。LR：RIQ为卷7+8；LRP为卷1。
- 实施状态
- 已实施；不能仅凭第4类向公众宣称可提供所有代币、交易所或托管服务。
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