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香港 SFC · 第 5 类
就期货合约提供意见
就期货合约提供意见（Advising on futures contracts）
具体活动及牌照条件须按适用法规、证监会要求与个案核验。
- 业务范围
- 就期货合约提供意见，范围与第2类产品分类相联系。
- 虚拟资产关联
- 若VA衍生产品法律上属期货合约，相关咨询可能触发第5类；应先完成产品法律分类，不能把所有“crypto futures advice”直接归入本类。
- 负责人员（RO）对应
- 已实施。RO须能够实际管理该类意见业务、模型/研究、风险披露和适当性控制。
- 推荐／参考试卷
- RO：RIQ为HKSI LE卷7+9；LRP为卷1+3。LR：RIQ为卷7+9；LRP为卷1。
- 实施状态
- 已实施；具体范围及是否可向客户推广取决于业务事实和牌照条件。