- 业务范围
- 以主事人或代理人身份买卖、认购或包销证券等；须按附表5定义及豁免逐案判断。
- 虚拟资产关联
- 证券型代币的交易可落入第1类。中介人为现有第1类客户提供VA交易并不等于获得独立“加密牌照”，须遵守SFC施加的VA条件、客户保护和平台安排。集中式VATP如交易证券型代币，通常还涉及第7类及AMLO下VA服务牌照。
- 负责人员（RO）对应
- 已实施。LC开展第1类须有两名获该类批准的RO，至少一名为执行董事；RO须实际监督、具相关行业经验、管理经验及适当人选资格。
- 推荐／参考试卷
- RO：RIQ为HKSI LE卷7+8；LRP为卷1+2。LR：RIQ为卷7+8；LRP为卷1。合格不替代SFC对经验、管理能力及适当人选的评估。
- 实施状态
- 已实施；实际经营范围受牌照条件、资本/客户资产安排和SFC持续监管限制。
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